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粤港澳大湾区数据跨境治理制度建设与完善的思考

《粤港澳大湾区发展规划纲要》强调要探索有利于信息等创新要素跨境流动和区域融通的政策举措，粤港澳大湾区各市抢先布局数字经济“新赛道”，而大湾区数据跨境流动的法律制度建设和完善刻不容缓。一、粤港澳大湾区数据跨境治理制度香港和澳门系中国特别行政区，但实行的法律制度与内地不同，即内地与港澳在法律层面形成了事实上的“跨境”。（一）中国内地数据跨境治理制度中国内地在数据跨境流动治理方面已确立了基本的法律制度，目前有《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》三部基础法律。此外还有一些行政法规，例如《关键信息基础设施安全保护条例》《数据出境安全评估办法》等，共同构建起涵盖安全评估、保护认证、标准合同等数据跨境流动治理体系。（二）香港的数据跨境治理制度香港特别行政区在1995年就制定了《个人资料（私隐）条例》（以下称《私隐条例》），后又多次进行了修订。《私隐条例》主要包含如下内容：名词释义，个人资料私隐保护机构设置及职能，数据用户资料申报登记，个人资料的查阅、更正、提供、使用、删除、同意等规则，投诉救济，定罪及罚款的处罚规则等。其中，《私隐条例》第33条规定“禁止除在指明情况外将个人资料移转至香港以外地方”，但该条尚未实施。因此，在香港而言，数据是自由跨境流动的。香港个人资料私隐专员公署于2022年5月发布《跨境资料转移指引：建议合约条文范本》（以下称《建议条文范本》），使机构能订立清晰的协议，在符合《私隐条例》规定及良好数据道德标准的前提下转移资料。但是《建议条文范本》未设置处罚条款，这实质上还是在现行《私隐条例》的框架下，数据可以任意地跨境转移。近年来，在中央政府的推动下，内地与香港对于个人信息/资料在粤港澳大湾区跨境流动进行尝试。2023年2月，中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局和广东省政府发布《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》，提出为便利香港居民信用融资，在征得香港居民同意的情况下，允许前海合作区内符合条件的港资商业银行依法共享其香港母行掌握的同一香港居民信用状况。通过告知-同意的方式，在深圳前海自贸区内实现数据跨境自由流动，开展金融创新，促进深港经济融合发展。（三）澳门的数据跨境治理制度澳门特别行政区于2005年制定的《个人资料保护法》共九章四十六条，内容包括个人资料的处理规则、资料当事人的权利、个人资料处理者的义务、个人资料转移到特区以外、行政和司法保护等，体系上相当完备。其中对于个人资料转移到澳门以外的地方，原则是对整体进行审议，尤其应考虑数据的性质、处理数据的目的、期间或处理计划、数据源地和最终目的地，确定接收转移数据的当地能适当保护的情况下，依法可以转移。如果转移是执行合同、保护公共利益、保护数据当事人重大利益所必须，则不受上述规定所限。也可以在确保他人的私人生活、基本权利和自由机制的情况下，通过签订合同来实现；此外可向公共当局申请许可跨境转移资料。二、粤港澳大湾区数据跨境治理现状目前，中央政府与香港特区政府共同制定了便利的数据跨境规则，与澳门特区之间尚未制定数据跨境流动的统一规则。（一）《标准合同指引》2023年12月10日，国家互联网信息办公室与香港特区政府创新科技及工业局共同制定了《粤港澳大湾区（内地、香港）个人信息跨境流动标准合同实施指引》（以下称《标准合同指引》），指导相关机构通过签订标准合同的形式落实解决内地与香港的数据跨境流动事宜。《标准合同指引》规定，不论数据处理者的身份是否属于关键信息基础设施运营者，也不论向港澳提供的数据体量大小、个人信息是否敏感，只要不属于重要数据，珠三角九市都可以与香港通过签订标准合同来进行数据跨境流动，但重要数据仍然需要进行安全评估方能出境。（二）《标准合同指引》的作用和意义相比目前中国内地实施的《个人信息出境标准合同规定》《标准合同指引》不限定数据处理主体身份，不限定跨境提供的个人信息数量以及是否为敏感个人信息，只要不属于重要数据都可以跨境自由流动。同时，《标准合同指引》规定在进行个人信息保护影响评估时对内容进行了简化，与《个人信息保护法》的第五十六条规定相吻合。而且《标准合同指引》规定，合同备案只需提交法定代表人身份证件复印件、承诺书、标准合同，无需同时提交《个人信息保护影响评估报告》，对备案要求也作了简化。但《标准合同指引》未规定数据从香港向其他国家和地区流动应承担何种法律责任，以及如何承担法律责任，这就导致《标准合同指引》适用时强制效力不足。三、粤港澳大湾区数据跨境治理制度建设与完善的思考（一）粤港澳大湾区数据跨境治理的方针和原则1.粤港澳大湾区数据跨境治理的方针是属于一个国家内的数据流动，放在“一国两制”的框架内。香港已经实施了《香港特别行政区维护国家安全法》，置于国家统一的安全架构内，政治安全有了保障。因此，粤港澳大湾区的数据跨境流动实质上是在一个国家内的数据流动，其治理方针应该是促进和加快数据要素的流通，最大限度地发挥数据的赋能作用，内地与港澳形成互补和融合，促使香港、澳门更好融入国家发展大局。2.粤港澳大湾区数据跨境治理的原则应该是安全、便利、高效。数据安全涉及国家安全、公共利益以及个人、组织合法权益。因此数据安全是基础，是前提。粤港澳数据跨境流动应该秉持便利高效原则，便利包括实体便利和程序便利。实体便利方面，首先，只要个人信息处理者及接收方在粤港澳大湾区内就可以参与数据的跨境流动，不论是组织还是个人，也无需考察其是否属于关键信息基础设施运营者。其次，不论是否属于敏感个人信息，也不论跨境流动的个人信息数量多少，都应保证其便利流动。程序便利方面，包括申报资料的简便以及申报程序的简便。即提交最少的资料，一个机构一个层级一次申报，在最短的时间获得批准或许可。（二）粤港澳大湾区数据跨境治理制度建设与完善的意见和建议1.扩大可豁免的数据范围。国家互联网信息办公室于今年3月22日发布了《促进和规范数据跨境流动规定》，对于一些场景的数据跨境流动进行豁免。鉴于此，建议尽快制定“粤港澳大湾区数据流动规定”，规范在大湾区范围内的安全评估、保护认证、标准合同等流动路径方式，将目前生效执行的《标准合同指引》纳入其中。制定“粤港澳大湾区数据流动规定”的目的是基于大湾区的特殊性，扩大豁免在大湾区可流动的数据范围。例如目前港澳居民可在广东参加社保，享受购房、教育与内地居民同等待遇。那么在大湾区开展金融活动，参加社保，参与购房、教育等活动而需要提供个人信息时，建议可不需要申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同、通过个人信息保护认证。2.抓紧制定比较宽松的大湾区珠三角九市的重要数据目录。国务院在2023年12月发布《全面对接国际高标准经贸规则推进中国（上海）自由贸易试验区高水平制度型开放总体方案》，提出支持上海自贸试验区率先制定重要数据目录。由此，广东省政府和港澳特区政府应尽快制定大湾区统一的重要数据目录。否则等到各自贸区或其他城市均制定了重要数据目录，在大湾区范围内可能会形成新的壁垒和数据流动障碍。另外，在制定大湾区重要数据目录时，要把可能涉及危害国家安全、经济运行、社会稳定、公共健康等数据定义为重要数据，深入研究、详细论证，避免重要数据扩大化，促进数据的快速高效流动，为大湾区数字经济发展服务。3.积极推动香港《私隐条例》第33条“禁止除在指明情况外将个人资料移转至香港以外地方”生效实施，使数据从大湾区内地九市流动到香港后能够得到有效保护。香港个人资料私隐专员公署于2014年公布了《跨境资料转移中的个人资料保护指南》，旨在向资料使用者提供实务性指引，为第33条的实施做好准备；于2022年5月发布《跨境资料转移指引：建议合约条文范本》，提供跨境资料转移的情况应用。因此，《私隐条例》第33条生效实施的客观条件已经具备，香港应该提升个人资料的保护水平，最大限度地发挥内地数据的资源价值，促进香港数字经济的发展。4.推动开展认证活动，拓宽数据跨境的路径，减轻数据处理者的负担。《个人信息保护法》规定了个人信息安全保护认证的跨境流动渠道，这是国际通行做法，国家也颁布了相关规范。但在实务中，由于对从事数据安全管理认证的工作相对滞后，使数据跨境安全认证工作难以开展。建议在大湾区尽快开展个人信息保护认证工作，以减轻数据处理者的负担。5.应该秉持审慎包容的原则来制定大湾区的数据流动规则，进行数据跨境安全治理。在制定大湾区数据流动规则、重要数据目录，推动数据安全评估、认证时，建议采取审慎包容的原则，激发产学研以及市场主体参与热情，充分发挥数据的作用和效能，为数字经济的快速发展服务。同时在实践中不断完善各项制度，根据新情况新问题不断提升数据治理能力。与此同时，各政府部门在制定数据跨境制度时应尽量考虑给市场主体更多的主动权和创新发展空间，激发数据要素潜能，推动粤港澳大湾区数字经济安全快速发展。【作者：王德华，星啸-赵·司徒·郑（东莞）联营律师事务所】【责任编辑：尚鑫】

发表时间：2024-09-02 09:59:56

上市证券公司监管的初心与“出新”

证券公司作为资本市场的核心中介，不仅推动着市场的有效运作，也为经济发展注入了活力。其中，上市证券公司因其独特的双重身份——既是券商又是上市公司，其运营模式和监管要求尤为重要。为应对这种双重身份可能带来的利益冲突，今年5月，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布了《关于修订〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》（以下简称《决定》），旨在引导上市证券公司回归其券商主业，强化金融服务实体经济的功能，推动行业向“强而优”的方向发展。一、上市证券公司的双重身份与功能定位上市证券公司既是资本市场的专业服务商，提供证券交易、承销保荐、资产管理等多元化服务；又是公众公司，通过资本市场筹集资金，实现自身的发展壮大。这种双重身份使得上市证券公司在享受资本市场带来便利的同时，也面临着更高的监管要求和更严格的自律标准。据Wind数据显示，目前我国上市证券公司有43家，总资产占全行业的77%，2023年的营业收入、净利润分别占全行业的70%和77%。可见引导上市证券公司良性发展，发挥上市证券公司的“头雁”作用迫在眉睫。二、《决定》的出台背景与意义自2009年证监会首次发布《关于加强上市证券公司监管的规定》以来，该规定已历经两次修改，以适应不断变化的市场环境和监管需求。然而随着行业的快速发展和市场环境的变化，上市证券公司在发展理念、内控治理、投资者保护、信息披露等方面仍面临诸多挑战，与一流投资银行与投资机构的标准和要求仍有差距。本次《决定》的出台旨在根据当前的监管要求和行业发展形势，对原有规定进行修改与完善，以更好地促进上市证券公司的规范发展，保障投资者的合法权益，维护资本市场的稳定与繁荣。一方面，通过持续提升投行、资产管理、投研、投教等业务能力，更好地服务实体经济；另一方面，坚持底线思维，严防业务风险，自觉压实“看门人”职责。三、《决定》的主要内容与亮点（一）健全公司治理体系，强化内部管控与风险管理《决定》首先着眼于提升上市证券公司的治理水平和风险防控能力，在上市证券公司的治理结构和风险管理方面提出了更为细致的要求。通过一系列具体措施提升公司的运营能力和发展潜力，确保公司的依法运营和持续发展。1.独立性与稳健性的双重提升。公司治理结构是确保公司稳健运营、维护投资者合法权益和保障市场公平性的基石。为了确保上市证券公司的经营决策不受外部不当影响，《决定》强调保持经营决策的独立性，不受主要股东或实际控制人的过多干预。同时要求加强对子公司尤其是境内外子公司的干预和评估，确保整个集团的风险可控和业务发展有序。2.融资行为的统筹规范。针对上市证券公司的融资行为，《决定》提出了明确要求，即公司需结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资规模和时机，避免过度融资和资金闲置。资金用途需严格规范，确保用于主营业务的发展和符合公司战略发展的项目，不得将融资资金用于高风险或高资本消耗型业务，要求提升资金使用效率。《决定》一定程度降低甚至约束了券商融资的盲目性。3.关联交易的规范与透明。《决定》强调，股东、股东的实际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联交易、对外投资、融资、担保、销售金融产品等方式，侵占上市证券公司及其子公司的资金、资产，损害公司及其他股东、客户的合法权益。关联交易往往涉及复杂的利益关系，容易引发利益输送和内幕交易等违规行为。《决定》要求上市证券公司建立独立的关联交易审查机制，确保交易的公正性与合理性。为此，上市证券公司关联交易应由独立董事或独立的审计委员会进行审查，确保交易的公平性和公正性。同时要求及时、准确地披露关联交易信息，包括交易的背景、目的、金额、定价依据等，保障投资者的知情权。4.主要股东和实际控制人的行为规范。《决定》规定，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。改正前，不得行使股东会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。主要股东和实际控制人的行为对公司经营和投资者利益具有重要影响，《决定》强调了对他们的行为予以规范。要求其遵守法律法规和公司章程，不得侵害公司和投资者的利益。未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或实际控制人的将受到严格限制，包括在改正前不得行使多项权利。此外，通过加强内部审计工作，确保公司内部控制的有效性。（二）规范新业务和经营创新业务随着资本市场的不断发展和创新，上市证券公司需要不断探索新的业务领域和创新模式。《决定》在鼓励创新的同时，也提出了严格的监管要求。1.新业务与创新业务的监管要求。针对新业务和创新业务，《决定》要求上市证券公司严格执行审批程序，避免未经批准擅自开展业务项目的情况。同时要求公司充分揭示业务风险，为投资者提供必要的风险提示，在公告新业务或创新业务的决议时，说明业务开展可能存在的法律法规和监管要求方面的风险，确保投资者在充分了解风险的前提下作出决策。此外，公司还需建立完善的风险管理和内部控制体系，确保业务创新过程中的风险可控。2.创新业务的市场影响与投资者保护。创新业务的发展往往会对市场产生深远影响，《决定》强调了在推动创新业务发展的同时，要充分考虑市场的稳定性和投资者的利益。通过加强投资者的教育和保护工作，提升他们风险意识和自我保护能力。同时，要求公司积极维护市场稳定，防范和化解市场风险。完善从业人员管理及长效激励约束机制，严格规范短期激励，不得过度激励，进一步健全考核问责机制和声誉风险管理体系，依照法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定披露薪酬有关信息。此外，《决定》强调了上市证券公司作为证券行业的核心力量，应坚守其作为券商的主责主业，将金融服务实体经济的使命置于战略发展的核心位置。上市证券公司应以自身独特的股东特点和区域优势，积极探索并购重组、组织创新等多元化发展路径，以主动管理为驱动，引领整个行业向更高质量、更可持续的发展模式转型。通过回归金融服务实体经济的本源，上市证券公司需做优做强其核心业务，持续优化金融服务流程，提升服务效率，切实为实体经济提供更加精准、高效、专业的金融服务。《决定》的这一要求旨在引导上市证券公司树立正确的经营理念和发展方向，即坚持以客户为中心、以服务实体经济为己任、以高质量发展为目标，通过持续创新和优化服务实现公司的长期稳健发展。这不仅有助于推动实体经济的健康发展，也能增强上市证券公司的市场竞争力和社会影响力。《决定》的出台为上市证券公司的监管制定了新的标准，从融资行为、信息披露、内幕信息管理等多个维度提出了更为明确和严格的要求。这不仅有助于规范上市证券公司的治理结构，强化内控管理机制，还极大地提升了整个行业的信息披露质量和透明度。《决定》通过强调券商坚守主业、规范融资行为、加强关联交易和股东行为监管，将有效促进上市证券公司的健康发展，推动整个行业向更高标准、更严要求的方向迈进。在监管的强有力引导和规范下，上市证券公司将依法为实体经济提供更加精准、高效的金融服务，也将为资本市场的长期稳健发展注入更为强大的动力，助推我国经济实现更高质量的发展。（作者：潘小飞，李双怡祯，北京金诚同达律师事务所）【责任编辑：尚鑫】

发表时间：2024-08-30 09:54:13

基于律师视角的知识产权人才培养机制思考

伴随着大数据和人工智能时代的到来，知识产权在推动经济发展、保护创新成果方面的重要性日益凸显。律师作为知识产权法律服务的主要提供者，对知识产权人才的培养有着深刻认识和迫切需求。从律师行业的发展来看，知识产权人才培养是一个多维度、跨学科的过程，旨在培养具备法律专业知识、商业运营能力和技术理解力的复合型人才。知识产权律师不仅需要精通知识产权法律法规，掌握既有案例的裁判要旨，还需要了解相关技术领域，以便更好地为客户提供专业的法律服务。笔者分析当

发表时间：2024-08-28 10:15:06

浅析《消费者权益保护法实施条例》关于预付式消费新规

预付赠费、办会员卡等预付式消费在生活中普遍存在，尤其集中在零售、住宿、餐饮、健身、出行、理发、美容、教育培训等消费领域，与消费者生活关系密切。预付式消费在方便消费者的同时，也给消费者带来了不少困扰。诸如国内健身行业某知名店家资金链断裂关店风波、某瑜伽馆全国门店停业，诸多消费者会员卡无法使用，无法实现退款。笔者通过相关法律信息库搜索关键词“预付卡”，据不完全统计，近5年来法院审理的预付式消费民事案件近3万起，该数据从侧面反映出预付式消费

发表时间：2024-08-27 09:50:34

网络交易平台在消费者权益保护领域的责任边界

据国家统计局公布的数据，2024年1-5月份，全国网上零售额57669亿元，同比增长12.4%，占同期社会消费品零售总额195237亿元的29.53%。网络购物已经走进千家万户的日常生活，网络交易平台在提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等方面承担着重要作用。笔者拟从消费者权益保护和经营者合法权益维护之平衡角度，对网络交易平台在消费者权益保护领域的责任边界进行分析，厘清消费者的举证责任和网络交易平台的法定责任。

发表时间：2024-08-21 09:30:53

《消费者权益保护法实施条例》对预付式消费现实困境的解决之道

如今预付式消费模式已经成为教育培训、健身娱乐等行业经营的重要手段，这种消费模式具有预付费、人身属性强和履行时间长等特点。然而也正是这些特点，导致消费者的预付资金存在较高风险。当经营者处于经营不善关门停业或者服务质量不佳等状态时，就可能产生消费纠纷，侵害消费者的合法权益。于7月1日起施行的《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》（以下简称《条例》），进一步完善了我国消费者权益保护的法律体系，推动了我国消费者权益保护事业迈向更高水平。对

发表时间：2024-08-19 10:25:52

数字经济下网络直播带货的法律规制

网络直播带货是一种利用音视频直播等形式向社会公众推销商品或服务、通过在线直播媒介进行实时交易活动的新型网络购物方式，既对人们的消费习惯产生了极大影响，也助推了我国消费经济的增长。现如今，直播带货业务已经趋向成熟化、多元化。但在网络直播带货快速发展的同时，难免产生一些虚假宣传、产品质量不合格等不规范的情形，这就需要法律加以规制和监管。基于此，笔者将从网络直播带货的现状、参与者责任及完善建议三方面进行论述，以期对我国相关制度的完善有所裨益。

发表时间：2024-08-14 10:05:54

新就业形态劳动关系的认定

由于新就业形态中的劳动用工方式与传统的劳动用工方式有所不同，互联网平台企业往往通过订立协议，将工作安排、人员管理、报酬支付、生产工具配置等传统劳动关系的组成要素分配给不同的企业或平台承担，致使互联网平台用工的劳动关系认定变得纷繁复杂。互联网平台企业拥有新就业形态劳动者就业所需的信息，其在制定新就业形态劳动者的就业规则，设定其劳动报酬计算方法等方面具有较强的优势。互联网平台企业通过对新就业形态劳动者的工作机会进行限制或施加影响，从他们的

发表时间：2024-08-06 15:22:19

谈公平竞争审查制度下的违规限制市场准入和退出情形

发表时间：2024-08-01 10:39:23

《公平竞争审查条例》与律师业务新实践

全国律协反垄断与反不正当竞争专业委员会主任车捷伴随市场经济的深入发展，公平竞争对于优化资源配置、降低交易成本、提升市场机制运行效率与调动经营者积极性和创造性的重要意义愈发凸显。中国共产党第二十届中央委员会第三次全体会议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革推进中国式现代化的决定》（以下简称《决定》）中提出，“构建全国统一大市场。推动市场基础制度规则统一、市场监管公平统一、市场设施高标准联通。加强公平竞争审查刚性约束，强化反垄断和反不

发表时间：2024-08-01 10:36:43

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